【63xf.com--自查報(bào)告】
履職”指履行職責(zé),嚴(yán)格按崗位的工作職責(zé)、履行工作的責(zé)任,是一種負(fù)責(zé)任的態(tài)度和行為。 “履職”古代叫做述職,出自唐柳宗元《送幸南容歸使聯(lián)句》詩序:“南聘天朝,相禮述職下面是小編精心整理的銀行高管人員履職情況自查報(bào)告范文(通用6篇)，僅供參考，大家一起來看看吧。
銀行高管人員履職情況自查報(bào)告篇1
分行考核組各位領(lǐng)導(dǎo)、同志們：
________年，無論是對____縣支行還是對我個(gè)人來說，都是不平常的一年?？梢杂孟旅嫠木湓拋砀爬ㄟ@一年我行工作：自加壓力、迎難而上;凝聚人心，振奮精神;盡職盡責(zé)，不失斗志;超越自我，勇往直前。
一年來，我認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的金融方針政策及金融法規(guī)，緊密結(jié)合實(shí)際工作，牢牢把握業(yè)務(wù)經(jīng)營這一核心，以效益作為全行工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，我?guī)ьI(lǐng)全行員工勤奮工作，頑強(qiáng)拼搏，大力開展增存活貸，積極搶占市場份額，在極其困難的條件下，加快發(fā)展，不斷提高經(jīng)營效益。
________年，我行各項(xiàng)工作在全行員工的共同努力下取得了一定成績，絕大部分指標(biāo)超額完成了州分行下達(dá)的計(jì)劃任務(wù)，全行經(jīng)營管理水平、市場競爭實(shí)力、整體創(chuàng)利能力都有了較大幅度的提升。員工的歸屬感、責(zé)任感和主動(dòng)性普遍增強(qiáng)。
全年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入1274萬元。其中：信貸業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入831萬元;個(gè)人業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入375萬元;公司業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入44萬元;中間業(yè)務(wù)收入11.4萬;信用卡業(yè)務(wù)收入完成8.4萬。通過努力我行榮獲了________年“____銀行____分行________年度個(gè)人業(yè)務(wù)綜合發(fā)展獎(jiǎng)第二名”;“____銀行____分行________年儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)發(fā)展奮斗獎(jiǎng)”;“____銀行____分行________年度風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理先進(jìn)單位二等獎(jiǎng)”;“________年____銀行審計(jì)管理工作先進(jìn)單位”;“________年____銀行____分行全州財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理工作先進(jìn)單位”;
現(xiàn)就我本人工作向在座的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同事做以下述職：
一、思想方面
認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的路線、方針、政策，結(jié)合____銀行現(xiàn)狀認(rèn)真領(lǐng)會(huì)總行、區(qū)分行、州分行重大決策的深刻意義，從思想上接受改革、從行動(dòng)上支持改革，培養(yǎng)了自己的政治意識(shí)、大局意識(shí)，提高了自身的思想素質(zhì)、政治素質(zhì)。
平時(shí)生活中團(tuán)結(jié)同志、作風(fēng)正派、不謀私利，自覺抵制各種不良風(fēng)氣的侵蝕。同時(shí)，利用工余時(shí)間認(rèn)真學(xué)習(xí)金融業(yè)務(wù)知識(shí)，不斷充實(shí)自己的工作經(jīng)驗(yàn)，努力把先進(jìn)的知識(shí)轉(zhuǎn)化到我行的生產(chǎn)力上。對于上級下發(fā)的各種文件、學(xué)習(xí)資料能夠充分領(lǐng)會(huì)、融會(huì)貫通，學(xué)以致用，業(yè)務(wù)工作能力、綜合分析能力、協(xié)調(diào)辦事能力、文字語言表達(dá)能力等方面，都有了很大的提高。
二、履行職責(zé)
我始終認(rèn)為，作為支行“一把手”要為上級負(fù)責(zé)、為企業(yè)負(fù)責(zé)、為自己負(fù)責(zé)、更要為全支行干部職工負(fù)責(zé)，始終能以良好的精神狀態(tài)和務(wù)實(shí)的工作作風(fēng)，時(shí)時(shí)刻刻和一線職工心連心，手拉手，以實(shí)事求是、率先垂范的態(tài)度發(fā)揮承上啟下的作用，團(tuán)結(jié)領(lǐng)導(dǎo)全行干部職工，穩(wěn)定內(nèi)部環(huán)境，增進(jìn)外部交流，加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，創(chuàng)新經(jīng)營思路，推動(dòng)支行各項(xiàng)工作的有效開展。
根據(jù)州分行的各項(xiàng)文件要求，讓職工們充分了解目前的經(jīng)營形勢和面臨的市場競爭，把各項(xiàng)任務(wù)分解并落實(shí)到我行的具體經(jīng)營計(jì)劃當(dāng)中，增強(qiáng)職工的主人翁意識(shí)，激活每一位職工的潛能，使全體職工都能主動(dòng)參與生產(chǎn)經(jīng)營，上下一條心，擰成一股繩，形成了一個(gè)高效、團(tuán)結(jié)、奮進(jìn)的團(tuán)隊(duì)。
三、具體工作：
1、以儲(chǔ)蓄存款為突破口，努力改善負(fù)債結(jié)構(gòu)。
我行將提升前臺(tái)優(yōu)質(zhì)服務(wù)為切入點(diǎn)，通過前臺(tái)人員及設(shè)備的全面到位，加強(qiáng)了優(yōu)質(zhì)文明服務(wù)。制定了營業(yè)窗口文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)規(guī)則，從環(huán)境設(shè)施、儀表行為、語言修養(yǎng)到質(zhì)量效率，都進(jìn)行了嚴(yán)格的規(guī)范。并以營業(yè)部中心儲(chǔ)蓄所為突破口，從服務(wù)時(shí)間到服務(wù)設(shè)施，從服務(wù)環(huán)境到服務(wù)手段，進(jìn)行了全方位的創(chuàng)新和改造。
通過積極推進(jìn)網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型和客戶經(jīng)理隊(duì)伍建設(shè)工作，抓好重點(diǎn)產(chǎn)品的方案營銷，開展形式多樣的客戶維系培育活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了個(gè)金業(yè)務(wù)快速發(fā)展。儲(chǔ)蓄余額：截至12月31日儲(chǔ)蓄余額達(dá)2.02億元，較年初增加3939萬元。支行定活比例情況：12月31日活期比重達(dá)69.83%，較年初增加1.06個(gè)百分點(diǎn)。
2、是積極營銷貸款，優(yōu)化信貸結(jié)構(gòu)，采取了加快發(fā)展和加強(qiáng)管理并重的策略，貸款質(zhì)量進(jìn)一步優(yōu)化。
我行________年在貸款規(guī)模受限的情況下，全行上下“抓重點(diǎn)、補(bǔ)弱點(diǎn)、攻難點(diǎn)”，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)信貸業(yè)務(wù)發(fā)展、嚴(yán)控貸款風(fēng)險(xiǎn)、增加市場份額。我們堅(jiān)持以控制風(fēng)險(xiǎn)為第一要?jiǎng)?wù)，大力開發(fā)市場為指導(dǎo)思想，嚴(yán)格規(guī)范業(yè)務(wù)流程，不斷探索小額貸款業(yè)務(wù)發(fā)展模式，通過全行上下的共同努力，信款業(yè)務(wù)取得較好的發(fā)展。
在發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)信貸管理是重中之重。嚴(yán)格規(guī)范管理首先，嚴(yán)肅規(guī)章制度，嚴(yán)格按規(guī)范要求辦事。一直以來，我們嚴(yán)格履行貸款審批程序，每一道程序都嚴(yán)格把關(guān)，確保將風(fēng)險(xiǎn)控制在最低線。
4、建設(shè)一支過硬的干部職工隊(duì)伍，是我的基本職責(zé)，也是我追求的最終目標(biāo)。
我曾經(jīng)多次提出大家要團(tuán)結(jié)，勁往一處使，心往一處想的思想，這個(gè)思想的核心，就是以人為本。
首先，加強(qiáng)了行風(fēng)建設(shè)，自覺抵御不正之風(fēng)的侵蝕。建立連帶責(zé)任制度、嚴(yán)肅查處違規(guī)違紀(jì)等等措施，有效地控制了違規(guī)、違紀(jì)現(xiàn)象的發(fā)生。
其次，著力抓了內(nèi)部管理。規(guī)范了決策程序，保證經(jīng)營決策的科學(xué)性、合理性，防止決策失誤。
還加強(qiáng)了重要崗位、重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重要空白憑證、重要財(cái)物的監(jiān)督和管理;信貸管理、會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)等重要崗位人員，實(shí)行崗位輪換和責(zé)任稽核制度。
5、努力開源節(jié)流，增收節(jié)支，經(jīng)營效益和員工收入均大幅度提高。
________年，為確保增收節(jié)支，實(shí)現(xiàn)利潤最大化，我著重加強(qiáng)了對日常辦公費(fèi)用的管理，號召全行從節(jié)約一滴水、一度電、一張紙做起，堅(jiān)決避免一切不必要、不合理的開支。但是強(qiáng)調(diào)節(jié)約，并不是說不能增加任何開支，而是把節(jié)約下來的費(fèi)用用在營銷、拓展業(yè)務(wù)方面。
6、內(nèi)部控制水平不斷提高，員工隊(duì)伍建設(shè)進(jìn)一步加強(qiáng)。
按照州分行的部署，認(rèn)真開展了________年業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)評價(jià)活動(dòng)，加大了對各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查力度，及時(shí)消除了風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保了全年業(yè)務(wù)安全運(yùn)行。
四、廉潔自律情況
從嚴(yán)律己，為單位職工發(fā)揮表率作用。作為一個(gè)單位一把手，我深知自己的言行舉止，對廣大職工都會(huì)有或大或小的影響。
因此，在工作中，我處處以高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，擺正自己的位置，努力做到堂堂正正做人、勤勤懇懇做事。要求別人做到的自己首先做到，要求別人不做的自己首先不做。始終按照工作權(quán)限和工作程序履行職責(zé)，到位不越位，用權(quán)不越權(quán)，堅(jiān)持公平正直，不徇私情，珍視和正確行使州分行賦予的權(quán)力，勤勤懇懇為職工服務(wù)。
在工作中遇到不懂之處，能主動(dòng)向領(lǐng)導(dǎo)和同事請教，虛心接受意見。堅(jiān)持大事匯報(bào)、小事通氣。團(tuán)結(jié)同事，互相幫助，共同促進(jìn)。
五、不足之處
回顧全年來的工作，我自身還存在許多不足之處，我認(rèn)為我的最大差距在于思想，最大的敵人在于自我，在思想、理論功底、工作水平與上級領(lǐng)導(dǎo)要求有一定差距。主要表現(xiàn)在：
一是銀行成立以后，面對新的經(jīng)營思路和戰(zhàn)略視野，隨著許多新業(yè)務(wù)的快速推出，使我經(jīng)常感覺很多方面業(yè)務(wù)知識(shí)比較欠缺，急需充電;
二是在處理一些事情時(shí)有時(shí)顯得較為急躁;
三是業(yè)務(wù)工作規(guī)范化管理力度還不夠大，在嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度上，力度不夠，心太軟等，以及知識(shí)的更新不夠，經(jīng)營思路不夠?qū)?，這些問題都是在我今后的工作學(xué)習(xí)中應(yīng)該注意的問題。
總之在過去的半年里，在州分行領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心指導(dǎo)下，通過自已的努力，我在思想、工作等各方面都取得了很大進(jìn)步，并充分認(rèn)識(shí)到____銀行各項(xiàng)事業(yè)的重要性和艱巨性，在今后的工作中，我將會(huì)堅(jiān)定信心，加倍努力，刻苦工作，通過總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，吸取教訓(xùn)，發(fā)現(xiàn)不足，彌補(bǔ)缺陷，不斷豐富自身的工作經(jīng)驗(yàn)，提高管理水平，戒驕戒躁，團(tuán)結(jié)在州分行領(lǐng)導(dǎo)班子周圍，進(jìn)一步與縣郵政局領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)溝通協(xié)作，打造____縣郵政金融品牌，促進(jìn)____縣郵政金融持續(xù)、快速、協(xié)調(diào)發(fā)展，為____縣郵政金融事業(yè)再創(chuàng)輝煌盡自己的全力!
以上述職，如有不妥之處，請大家指正。
謝謝各位!
銀行高管人員履職情況自查報(bào)告篇2
今年以來，在總行及同城管理部領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)真指導(dǎo)下,結(jié)合實(shí)際,緊緊圍繞年初制定的工作目標(biāo)和措施，調(diào)整業(yè)務(wù)發(fā)展模式，深入挖掘客戶需求，加大市場拓展力度，創(chuàng)新服務(wù)環(huán)境，提高服務(wù)質(zhì)量，同時(shí)認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的金融方針政策及金融法規(guī)，緊密結(jié)合實(shí)際工作，勤懇扎實(shí)，不斷創(chuàng)新，為促進(jìn)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展做了力所能及的努力?，F(xiàn)將一年來的履職情況述職如下：
一、經(jīng)營指標(biāo)完成情況：
1,存款情況：截至二零一九年底，存款余額48450.33萬元，較年初42725.92萬元增加了5724.41萬元，其中：儲(chǔ)蓄存款為41986.56萬元，較年初31461.15萬元增長了10525.41萬元，定期儲(chǔ)蓄存款為36989.2萬元，占比88.09%，活期儲(chǔ)蓄存款為4997.36萬元，占比11.91%；對公存款余額為6463.77萬元，較年初11264.77萬元下降4801萬元。
2，信貸情況：截至年底，各項(xiàng)貸款余額為2825.52萬元，新增貸款4戶，金額為160.52萬元，清收轉(zhuǎn)化不良貸款5筆，金額為7776.84萬元。
3，中間業(yè)務(wù)：全年累計(jì)銷售理財(cái)69046萬元，完成代銷產(chǎn)品138件，新增手機(jī)銀行519戶。
二、主要工作成效：
?。ㄒ唬┱{(diào)整營銷模式，探索零售業(yè)務(wù)發(fā)展新渠道
今年我行面對新的發(fā)展模式，結(jié)合實(shí)際客觀分析，從小處著手，以社區(qū)金融為重要突破口，主動(dòng)適應(yīng)市場新常態(tài)，從提升客戶體驗(yàn)度、增加客戶粘度著手，探索經(jīng)營模式新渠道。
第一，堅(jiān)持以“管理出效益”為原則，強(qiáng)化對內(nèi)管理，狠抓營銷，以社區(qū)及周邊金融為重點(diǎn)。一是利用班后、周末時(shí)間，分兩組營銷小組，由我親自帶隊(duì)，分別深入我支行附近社區(qū)及商戶，宣傳我行存款、理財(cái)、手機(jī)銀行、E碼付等。二是在日常工作中，加強(qiáng)大堂和柜面人員的協(xié)作，柜員積極挖掘潛在的優(yōu)良客戶，大堂經(jīng)理開展?fàn)I銷，鎖定目標(biāo)客戶，把握營銷重點(diǎn)；三是從轉(zhuǎn)變觀念入手，多次組織對員工的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，使大家樹立了“圍繞效益，瞄準(zhǔn)市場，主動(dòng)出擊，全員創(chuàng)利”的經(jīng)營理念，變“要我攬儲(chǔ)”為“我要攬儲(chǔ)”，使每位員工把單位的任務(wù)指標(biāo)變成自己的任務(wù)指標(biāo)，提高員工的積極性。
第二，我支行多次召開存款工作會(huì)議，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，制定存款工作實(shí)施方案，明確工作步驟，將各項(xiàng)指標(biāo)分解落實(shí)到每位員工，并按月制定了相應(yīng)的考評方案和獎(jiǎng)懲措施，增強(qiáng)了每位員工的責(zé)任感和緊迫感，提高了員工的積極性和創(chuàng)造性。
第三，抓住契機(jī)，努力增存。一是以營銷代發(fā)工資為契機(jī)，積極營銷各行政機(jī)關(guān)預(yù)算外資金，從高層入手，走訪能建立關(guān)系的重點(diǎn)企業(yè)系統(tǒng)大戶和行政事業(yè)單位，擴(kuò)大合作領(lǐng)域，全面帶動(dòng)個(gè)人金融業(yè)務(wù)和對公存款的業(yè)務(wù)發(fā)展。；二是舉辦沙龍，今年以來，我支行舉辦了“養(yǎng)膚護(hù)膚沙龍”、“6.1親子沙龍”、“關(guān)愛口腔健康”及“財(cái)富的秘密”等沙龍活動(dòng)，在沙龍活動(dòng)中，共發(fā)展新增客戶33人，定期存款73萬元，理財(cái)586萬元，貴金屬36件，各種沙龍活動(dòng)的開展，增加了我行與客戶之間的粘性，提高了客戶零售產(chǎn)品的持有率。
（二）調(diào)整貸款結(jié)構(gòu)，重點(diǎn)著手小微個(gè)貸業(yè)務(wù)
今年以來，我行高中重視小微個(gè)貸業(yè)務(wù)發(fā)展，多次組織零售客戶經(jīng)理培訓(xùn)學(xué)習(xí)，深刻理解上級會(huì)議和文件精神，適時(shí)分析形勢，認(rèn)真執(zhí)行政策，規(guī)范內(nèi)部管理，從創(chuàng)新業(yè)務(wù)模式、完善制度流程、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理及加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)等方面著手，重點(diǎn)拓展小微個(gè)貸業(yè)務(wù)發(fā)展。截至今年年底，我行辦理個(gè)人質(zhì)押貸款7筆，金額98.5萬元，小微貸款1筆，金額360萬元。
?。ㄈ┱{(diào)整服務(wù)質(zhì)量，全心全意為客戶服務(wù)
今年以來，我行以提升服務(wù)質(zhì)量為抓手，以“銀行業(yè)文明規(guī)范服務(wù)百佳示范單位”為推動(dòng)力，將改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量、深化服務(wù)內(nèi)涵、提升客戶滿意度作為重中之重。
第一，不斷營造著優(yōu)質(zhì)服務(wù)的文化氛圍，著重提升客戶服務(wù)體驗(yàn)，更新特色服務(wù)的理念，推出富有特色的服務(wù)產(chǎn)品，把“特色服務(wù)理念”作為凝聚員工向心力，提高管理水平和創(chuàng)造經(jīng)營效益的有效途徑，在查找存在的問題，分析服務(wù)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，推出“感動(dòng)服務(wù)”的活動(dòng)。
第二，從質(zhì)上下工夫，采取大堂引導(dǎo)、柜面人員和零售客戶經(jīng)理三方結(jié)合的措施，實(shí)行分工合作，互補(bǔ)聯(lián)動(dòng)，三位一體的營銷體系，徹底改變以往依靠柜面營銷和單兵作戰(zhàn)的低效營銷方式，通過“面對面、心貼心”的交流掌握客戶信息，做好營銷維護(hù)工作，提升現(xiàn)有客戶的忠誠度，降低客戶流失。
?。ㄋ模┱{(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，全面提升風(fēng)險(xiǎn)管理能力
今年以來，我行堅(jiān)持“從嚴(yán)治行”，狠抓內(nèi)控管理、制度執(zhí)行和案件防控的落實(shí)，把依法合規(guī)經(jīng)營、內(nèi)控管理、防范案件作為立行之本，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，扎實(shí)有效推進(jìn)案防長效機(jī)制建設(shè)，為各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。
1、堅(jiān)持立足教育，抓素質(zhì)提高，筑牢思想道德防線。抓案防就要抓合規(guī)，抓合規(guī)就要抓內(nèi)控建設(shè)，我行利用晨會(huì)和例會(huì)，完善多種形式的員工教育培訓(xùn)機(jī)制，對支行人員開展反腐倡廉、案防和科學(xué)發(fā)展觀教育，以及業(yè)務(wù)技能、職業(yè)道德、規(guī)章制度、法制和案例警示教育；使員工熟練掌握各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)、控制措施和業(yè)務(wù)操作流程，切實(shí)提高員工對“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)、控制措施”的理解和掌握，引導(dǎo)支行員工自覺增強(qiáng)抵制不良風(fēng)氣侵蝕的能力，筑牢思想道德防線，使全行員工充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)內(nèi)控和案件防范工作的重要性和緊迫感。???
2、堅(jiān)持立足源頭，抓綜合治理，提高內(nèi)控管理水平。堅(jiān)持從預(yù)防著手，積極構(gòu)建依法合規(guī)經(jīng)營和防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)的案防機(jī)制，不斷營造內(nèi)控文化氛圍，大力提升全員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。我支行認(rèn)真做好自查、自糾、整改、督查、總結(jié)報(bào)告等各階段工作。結(jié)合自查自糾活動(dòng)查擺的突出問題，深入開展規(guī)章制度的評價(jià)和完善工作，把解決問題、完善制度貫徹始終。以“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”專項(xiàng)自查工作為契機(jī)，提高對制度執(zhí)行的自控能力，自覺抵制各類違法、違紀(jì)、違規(guī)、違章行為。
3、堅(jiān)持立足完善責(zé)任，抓風(fēng)險(xiǎn)防范，加強(qiáng)人員動(dòng)態(tài)管理。始終把內(nèi)控管理和案件防范當(dāng)作支行的中心工作來抓，按照“誰主管，誰負(fù)責(zé)”的原則，形成了各員工互相配合、齊抓共管的內(nèi)控案防工作格局，使內(nèi)控案防工作相互制約，環(huán)環(huán)緊扣，職責(zé)分明，促使各個(gè)崗位員工時(shí)刻自我約束，保持警鐘長鳴，在支行構(gòu)織了一張安全防范網(wǎng)絡(luò)。此外，我行還加強(qiáng)人員動(dòng)態(tài)管理。支行高度重視員工行為動(dòng)態(tài)管理工作，定期對員工不良行為進(jìn)行排查，發(fā)現(xiàn)行為異常員工及時(shí)采取相應(yīng)措施，予以重點(diǎn)關(guān)注，對員工不良行為進(jìn)行認(rèn)真排查、重點(diǎn)關(guān)注，并及時(shí)改正，實(shí)行責(zé)任到人制度。
4、堅(jiān)持立足嚴(yán)排細(xì)查，抓整改落實(shí)，防范風(fēng)險(xiǎn)隱患。正確把握和處理發(fā)展與管理的關(guān)系，越是發(fā)展越要規(guī)范，越是改革越要嚴(yán)格，進(jìn)一步落實(shí)監(jiān)督機(jī)制，定期對員工的經(jīng)營管理、制度執(zhí)行、思想狀況進(jìn)行檢查監(jiān)督，同時(shí)采取突查、抽查等方式加大對柜員、信貸人員、理財(cái)經(jīng)理的檢查，使員工時(shí)刻繃緊案件防控這根弦。注重從全面引深員工思想行為動(dòng)態(tài)管理工作入手，圍繞總行關(guān)注重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開展防范工作，有效化解風(fēng)險(xiǎn)苗頭和隱患。
三、認(rèn)真履行職責(zé)，全面落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)
作為黨支部紀(jì)檢委員，我擔(dān)負(fù)著黨風(fēng)廉政建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，為認(rèn)真貫徹落實(shí)好黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，帶頭深入學(xué)習(xí)貫徹***書記系列重要講話精神、兩學(xué)一做，進(jìn)一步深化對黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作嚴(yán)峻復(fù)雜形勢的認(rèn)識(shí)，牢固樹立不抓黨風(fēng)廉政建設(shè)就是嚴(yán)重失職的觀念，自覺增強(qiáng)政治意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、擔(dān)當(dāng)意識(shí)，按照總行要求，把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到中央要求的部署上來，切實(shí)加強(qiáng)對黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的引導(dǎo)，真正肩負(fù)起黨風(fēng)廉政建設(shè)的主體責(zé)任，做到守土有責(zé)、守土盡責(zé)。
抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)，領(lǐng)導(dǎo)是關(guān)鍵，制度是保證，教育是基礎(chǔ)。首先結(jié)合工作實(shí)際，狠抓目標(biāo)落實(shí)，在認(rèn)真分析、研究責(zé)任目標(biāo)的基礎(chǔ)上，根據(jù)總行黨委的要求，我支部年初制定了《二〇一九年黨風(fēng)廉政建設(shè)工作實(shí)施方案》、《二〇一九年黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作實(shí)施細(xì)則》，分解落實(shí)責(zé)任，在落實(shí)上下工夫，及時(shí)進(jìn)行任務(wù)分解，推進(jìn)落實(shí)，逐級簽訂了案件防控工作責(zé)任書，黨風(fēng)廉政建設(shè)的各項(xiàng)任務(wù)指標(biāo)得到逐層逐級落實(shí)。同時(shí)與加強(qiáng)內(nèi)部管理和案件防控專項(xiàng)活動(dòng)相結(jié)合，認(rèn)真履行“第一責(zé)任人”的職責(zé)，明確各個(gè)崗位職責(zé)，切實(shí)做到了有方案、有措施、有落實(shí)、有檢查，實(shí)現(xiàn)了廉政建設(shè)工作任務(wù)由虛變實(shí)，由軟變硬，由模糊變清晰。
其次組織開展反腐倡廉宣傳教育，筑牢思想道德防線。一是每月堅(jiān)持組織班子成員集中開展廉政學(xué)習(xí)，特別對今年黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的五大任務(wù)和五項(xiàng)措施進(jìn)行重點(diǎn)學(xué)習(xí)，同時(shí)開展思想道德和法紀(jì)教育，抓好重要崗位人員的廉潔自律教育，努力從源頭上預(yù)防和治理腐敗行為,確保受教育面達(dá)到100%以上。二是組織員工學(xué)習(xí)維護(hù)核心、見諸行動(dòng)，使“兩學(xué)一做”教育常態(tài)化、制度化，通過扎實(shí)推進(jìn)“兩學(xué)一做”常態(tài)化、制度化，真正使全體黨員保持政治上高度覺醒，立足崗位，做好本職工作，堅(jiān)定不移向黨中央看齊。三是積極開展“黨風(fēng)廉政宣傳教育月”、和班子成員講廉政黨課等活動(dòng)，對黨員干部進(jìn)行黨性、黨風(fēng)、黨紀(jì)教育，引導(dǎo)他們樹立正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀，做到敬崗愛業(yè)，嚴(yán)于律己，干干凈凈做人，認(rèn)認(rèn)真真干事。四是將學(xué)習(xí)教育與實(shí)際工作結(jié)合起來，把貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)精神同實(shí)際工作結(jié)合，進(jìn)一步深化認(rèn)識(shí)、理解和加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要性和必要性，年初簽訂《廉政風(fēng)險(xiǎn)防范承諾書》，認(rèn)真貫徹落實(shí)上級關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)的制度和規(guī)定，并對重要崗位、重點(diǎn)人員實(shí)行誡勉談話制度和打招呼制度，對容易產(chǎn)生權(quán)錢交易的熱點(diǎn)崗位和人員，加大檢查監(jiān)督力度，對苗頭性、傾向性問題及時(shí)通報(bào)。同時(shí)在實(shí)際工作中積極做好案件防控工作，今年支行與員工都簽訂了《案件防控目標(biāo)管理責(zé)任書》，明確各有關(guān)責(zé)任人在案件防控中的責(zé)任目標(biāo)及考核獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)，使我行員工從思想上對黨風(fēng)廉政建設(shè)重要性有了高度的認(rèn)識(shí)，提高了員工的自保意識(shí)，筑牢了拒腐防變的思想道德防線。
我們將繼續(xù)在總行及同城管理部的領(lǐng)導(dǎo)下，進(jìn)一步加強(qiáng)零售存款營銷，加大存款拓展力度，加強(qiáng)上下聯(lián)動(dòng)，公私聯(lián)動(dòng)，存貸聯(lián)動(dòng)，產(chǎn)品聯(lián)動(dòng)，發(fā)揮營銷合力作用，爭取在今年的工作中有所突破！
以上述職請領(lǐng)導(dǎo)和同志們對我的工作提出意見和建議，我將認(rèn)真總結(jié)和吸納，不斷充實(shí)和完善自己，在此，我向上級領(lǐng)導(dǎo)和全體同事表示真誠的感謝和崇高的敬意！
銀行高管人員履職情況自查報(bào)告篇3
? ? ? ?我支行行風(fēng)建設(shè)工作堅(jiān)持以黨的"三個(gè)代表"重要思想為指導(dǎo)，按照鎮(zhèn)黨委鎮(zhèn)政府行風(fēng)工作的統(tǒng)一安排和布署，深入落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，以規(guī)范服務(wù)行為，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，改善服務(wù)態(tài)度，提高服務(wù)質(zhì)量為目標(biāo)，以群眾滿意為標(biāo)準(zhǔn)，從解決群眾關(guān)心的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題入手，使行業(yè)作風(fēng)得到明顯改善。
（一）思想道德方面
1、在日常工作中，未出現(xiàn)差錯(cuò)較多、任務(wù)完成不及時(shí)、敷衍、推諉等責(zé)任心不強(qiáng)、作風(fēng)不扎實(shí)的行為。
2、未有經(jīng)常遲到、曠工、早退等不遵守勞動(dòng)紀(jì)律和情緒低落、工作消極的行為。
3、未有經(jīng)常無故不參加政治學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)等集體活動(dòng)的行為。
4、未有利用工作便利收受客戶紅包、手續(xù)費(fèi)，索取財(cái)物或借用通訊設(shè)備、交通工具、報(bào)銷各種費(fèi)用、謀取個(gè)人私利的行為。
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1、未有經(jīng)常出入歌舞廳、賓館、娛樂場所等，消費(fèi)與正當(dāng)收入嚴(yán)重不符的行為。
2、未有經(jīng)常以錢物為賭注打牌、打麻將或參與賭球、玩游戲機(jī)等其他變相賭博的行為；沒有涉嫌“黃、毒、黑”等違法違紀(jì)行為。
3、未有長期拖欠貸款、借款不還，或信用卡惡意透支，或經(jīng)常找人借錢的行為。
4、未有從事第二職業(yè)或做生意，或利用工作之便幫助親戚、朋友做生意的行為；沒有上班時(shí)間傳呼、電話不斷，與社會(huì)不良人員交往的行為；沒有經(jīng)常在上班時(shí)間買賣股票、期貨或參與傳銷的行為。
5、未有因家庭重大變故，造成情緒波動(dòng)較大的行為；沒有經(jīng)常深夜不歸或夜不歸宿的行為。
（三）業(yè)務(wù)管理方面
1、未有對金融規(guī)章制度及上級的精神不認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)學(xué)習(xí)和貫徹落實(shí)的情況，明確本單位或本部門各業(yè)務(wù)操作崗位職責(zé)。
2、未有對業(yè)務(wù)工作中存在的漏洞不及時(shí)采取有效措施解決的情況，及時(shí)解決網(wǎng)點(diǎn)需要解決問題。
3、未有對違紀(jì)違規(guī)行為或業(yè)務(wù)事故不按規(guī)定及時(shí)制止、報(bào)告和處理的情況。
4、未有辦理業(yè)務(wù)越權(quán)行事的行為，未有網(wǎng)點(diǎn)、部門負(fù)責(zé)人違法違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的情況。
5、未有財(cái)會(huì)部門主管、主管行長、行長不堅(jiān)持每旬、每月、每季對所有尾箱現(xiàn)金進(jìn)行清點(diǎn)的情況。
6、未有不按規(guī)定安排對重要崗位進(jìn)行輪崗的情況。
（四）業(yè)務(wù)操作方面
1、未有不按規(guī)定對賬而出現(xiàn)賬賬、賬實(shí)、賬表不符的情況；未有未經(jīng)會(huì)計(jì)主管審核或授權(quán)，擅自辦理入賬、提出交換、電子匯劃的行為。
2、未有偽造、涂改變造憑證轉(zhuǎn)移資金和隱匿、故意銷毀會(huì)計(jì)憑證的現(xiàn)象。
3、無單人上門收款、送款違反規(guī)定程序辦理上門收款業(yè)務(wù)和辦理印鑒卡、重要憑證等業(yè)務(wù)的情況；無不嚴(yán)格執(zhí)行每天營業(yè)終了雙人清點(diǎn)尾箱現(xiàn)金或清點(diǎn)后不登記、不簽名的情況。
4、未有擅自動(dòng)用庫存款墊付其他款項(xiàng)、白條抵庫的行為。無收、付款時(shí)偷張換張，隱瞞不報(bào)出納長款的現(xiàn)象；未有擅自保管客戶存折（單）、銀行卡及密碼的行為，并替代儲(chǔ)戶取款現(xiàn)象。
5、未有允許單位和個(gè)人超額提現(xiàn)或?qū)Υ箢~提現(xiàn)不按規(guī)定報(bào)告、報(bào)批的情況；未有開戶審查不嚴(yán)、違反個(gè)人存款實(shí)名制規(guī)定辦理個(gè)人儲(chǔ)蓄開戶手續(xù)辦理公款私存的行為。
6、未有未按規(guī)定私自為客戶辦理掛失手續(xù)，盜取客戶資金的現(xiàn)象；未有越權(quán)或虛假簽發(fā)存單、憑證式國庫券收款憑證、個(gè)人存款證明及其他存款單證的行為。
7、未有故意隱瞞和掩蓋借款人的真實(shí)資信情況，提供虛假的貸前調(diào)查報(bào)告行為。
8、未有超越職權(quán)和范圍用印行為，無未經(jīng)審批或?qū)徟掷m(xù)不全用印行為；未有私自將單位介紹信給他人使用的行為。
9、未有私自將押運(yùn)路線透露給他人的行為。
10、無不按規(guī)定辦理業(yè)務(wù)授權(quán)的情況；不存在混崗操作現(xiàn)象。
11、無故意違章操作，有章不循行為，未有風(fēng)險(xiǎn)苗頭和不安全因素存在。
銀行高管人員履職情況自查報(bào)告篇4
我自2019年12月起擔(dān)任XX支行行長至今，負(fù)責(zé)該行的全面工作，在這一年多的時(shí)間里，在上級行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我團(tuán)結(jié)全行員工認(rèn)真完成各項(xiàng)指標(biāo)，取得了較好的成績，下面我就任職以來的履職情況述職如下:
一，基本情況
永安市XX支行成立于2019年12月25日,占地面積862平方米，現(xiàn)有ATM機(jī)1臺(tái)、存取款一體機(jī)2臺(tái)，自助終端1臺(tái)，網(wǎng)銀體驗(yàn)機(jī)1臺(tái)，是一個(gè)全功能的營業(yè)機(jī)構(gòu)。
現(xiàn)有員工9人，其中女員工8人，占比88.89%，全部為大專以上學(xué)歷，是一支高素質(zhì)、高效率、優(yōu)業(yè)績的營銷團(tuán)隊(duì)。
做為第一任支行長，我在感到壓力重大的同時(shí)，也感受到行領(lǐng)導(dǎo)的信任與支持，因此我始終兢兢業(yè)業(yè)的工作，勤勤懇懇的努力，帶領(lǐng)XX支行本著以“客戶為中心”的服務(wù)理念，積極主動(dòng)的發(fā)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)
二、任職期限內(nèi)工作及職責(zé)履行情況
(一)業(yè)務(wù)發(fā)展情況:
目前XX支行只開辦了個(gè)人負(fù)債業(yè)務(wù):
1、金融資產(chǎn):2019年12月至2020年5月31日，在一年多的時(shí)間里，支行金融資產(chǎn)累計(jì)凈增達(dá)6120萬元，其中儲(chǔ)蓄余額凈增4188萬，理財(cái)類資產(chǎn)結(jié)余1932萬，其中基金結(jié)余489萬，
理財(cái)結(jié)余1257萬，國債結(jié)余184萬;在全區(qū)自營及代理網(wǎng)點(diǎn)中名列前茅;發(fā)展5萬以上VIP客戶300戶，金融資產(chǎn)達(dá)4599萬。
2、信用卡:做為個(gè)金業(yè)務(wù)收入的有效補(bǔ)充，在開業(yè)之初就響應(yīng)支行精神，將該類業(yè)務(wù)做為重中之重來抓，截止5月31日，信用卡累計(jì)進(jìn)件1676張，發(fā)卡1479張，總授信額度4975萬元。
3、中間業(yè)務(wù):截止5月31日，XX支行累計(jì)銷售理財(cái)業(yè)務(wù)7039.9萬。
4、聚豐資產(chǎn):在第三季“聚豐行動(dòng)”活動(dòng)中，XX支行金融資產(chǎn)凈增全省排名第13名，并獲得第四組營銷獎(jiǎng)勵(lì)。
5、電子銀行:累計(jì)發(fā)展網(wǎng)銀2097戶，手機(jī)銀行1970戶。
6、客戶結(jié)構(gòu):XX支行目前有客戶數(shù)3013戶，其中5萬以上客戶數(shù)300戶，資產(chǎn)達(dá)4599萬，30萬以上中高端客戶30戶，資產(chǎn)達(dá)1755萬。
7、卡業(yè)務(wù):從開辦至5月，累計(jì)發(fā)放綠卡2249張，目前結(jié)存卡戶2145戶，卡均余額7330元，在永安轄內(nèi)自營及代理網(wǎng)點(diǎn)中排名第一。
(二)在思想工作方面:我始終堅(jiān)持勤政廉潔，努力提高自身素養(yǎng)。做為一名黨員，時(shí)時(shí)以共產(chǎn)黨員的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格要求自己，廉潔自律。不計(jì)個(gè)人得失，團(tuán)結(jié)同事，尊重他人，能和同事打成一片，辦事公道正派，責(zé)任不推諉，
遇難不回避。作風(fēng)民主，善于在自己身邊營造一種活潑、寬松、進(jìn)取的工作氛圍，調(diào)動(dòng)各方面的積極因素，形成工作合力，推動(dòng)工作順利進(jìn)展。在日常工作中，我認(rèn)真學(xué)習(xí)掌握黨和國家的方針、路線、政策，深刻領(lǐng)會(huì)上級行的戰(zhàn)略部署和要求，通過政治理論學(xué)習(xí)，不斷提高自身的思想素質(zhì)，并結(jié)合實(shí)際，將所學(xué)知識(shí)不斷的應(yīng)用到實(shí)際工作中。
(三)內(nèi)部控制管理
我始終堅(jiān)持經(jīng)營與管理并重，管理是為了更健康發(fā)展的經(jīng)營理念，不斷強(qiáng)化內(nèi)部管理:
1，在大力發(fā)展業(yè)務(wù)的同時(shí)，注重內(nèi)部管理工作，堅(jiān)持每周一次的學(xué)習(xí)制度，使員工牢固樹立了安全就是效益的思想。
2，開展形式多樣的內(nèi)控教育活動(dòng)，以制度為中心的管理教育活動(dòng)，增強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高員工的職業(yè)道德水平。
3、開展了案件隱患學(xué)習(xí)制度，我行每月針對內(nèi)控、案件隱患進(jìn)行了學(xué)習(xí)和分析，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制制度教育，建立健全內(nèi)控管理體制和工作機(jī)制，促使我行內(nèi)控管理水平有一個(gè)新的提高。
4、加強(qiáng)對問題的整改，針對自查或上級行檢查發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改，并整理匯總，定期進(jìn)行學(xué)習(xí)，杜絕屢查屢犯情況的發(fā)生。
(四)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范
我認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《高管人員防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職監(jiān)察要點(diǎn)》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》、《高管人員廉潔從業(yè)手冊》及相關(guān)規(guī)章制度，充分認(rèn)識(shí)到作為高管人員在合規(guī)經(jīng)營、防范風(fēng)險(xiǎn)以及案件防控中的重要責(zé)任和關(guān)鍵作用，將防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職工作與日常經(jīng)營管理相結(jié)合，帶頭學(xué)習(xí)并貫徹執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度。并要求員工在對待內(nèi)部人員與客戶上要一視同仁，共同守規(guī)，營造合規(guī)氛圍。按要點(diǎn)逐條對照，定期開展自查，將合規(guī)進(jìn)行到底。
(五)提高服務(wù)水平
“卓越的銀行源于卓越的服務(wù)，卓越的服務(wù)源于卓越的員工”，XX支行始終堅(jiān)信服務(wù)的好壞決定了業(yè)績的好壞。員工們始終堅(jiān)持“以客戶為中心”的服務(wù)理念，因?yàn)樾闹醒b著客戶，才會(huì)為客戶著想，才會(huì)有笑得自然、說得中聽，做得開心。做為一家新成立的支行，只有讓客戶感受到我們的專業(yè)和熱情，享受到賓至如歸的感覺，才能夠留住客戶，才能夠?qū)崿F(xiàn)支行長期高效的發(fā)展。為了做好服務(wù)工作，支行對員工們提出以下要求:一是熱情服務(wù)，時(shí)刻保持燦爛的微笑面對客戶，讓顧客一來到網(wǎng)點(diǎn)，就好像回到家一樣的溫馨，來到柜臺(tái)，就好像見到友人一樣的親切。以此留住客戶，和客戶建立長期良好的關(guān)系。二是主動(dòng)服務(wù)，客戶一到網(wǎng)點(diǎn)，大堂經(jīng)理就上前歡迎并引導(dǎo)客戶，讓客戶有一種賓至如歸的感覺。柜員叫號之后，都會(huì)主動(dòng)迎接客戶，請其入座，
以對待貴賓的禮儀方式對待每一位客戶。三是規(guī)范服務(wù)。女員工上淡妝，著正裝，優(yōu)雅大方，讓客戶來到XX支行都有眼前一亮的感覺。同時(shí)堅(jiān)持做到服務(wù)“四聲”，即來有迎聲、問有答聲、訪有回聲、去有送聲。
正因?yàn)樗齻兊膬?yōu)質(zhì)服務(wù)，XX支行在省行開展的網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型、服務(wù)檢查、神秘人檢查中，都獲得了優(yōu)異的成績，并在服務(wù)會(huì)議中得到了上級表揚(yáng)。
(六)履行社會(huì)責(zé)任，加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)
在做好業(yè)務(wù)發(fā)展的同時(shí)，支行還注重社會(huì)責(zé)任的履行，部分員工開始自發(fā)的履行一些自己力所能及的社會(huì)責(zé)任，涌現(xiàn)出了不少感人事跡。客戶經(jīng)理XXX從2018年開始,先后資助了四名困難兒童，幫助他們完成學(xué)業(yè)，但她從未在工作當(dāng)中提到她為失學(xué)兒童提供幫助的點(diǎn)滴，而是默默地付出，直到一次同婦聯(lián)的業(yè)務(wù)往來中我們才知曉其這一善舉，她的表現(xiàn)深深觸動(dòng)著我們這個(gè)集體的每一位成員。相信有了這份正能量，XX支行必將承擔(dān)起更多的社會(huì)責(zé)任，為社會(huì)做出更多的貢獻(xiàn)，也相信在團(tuán)隊(duì)中有這種關(guān)愛之心，必將使這個(gè)集體越發(fā)的強(qiáng)大，這種“關(guān)愛精神“的聚集必將引領(lǐng)我們?nèi)〉酶x煌的成績。
銀行高管人員履職情況自查報(bào)告篇5
? 根據(jù)中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳印發(fā)的《中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于開展銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)自助設(shè)備專項(xiàng)檢查的通知》我社區(qū)支行非常重視此項(xiàng)工作，于當(dāng)日日終后組織職工學(xué)習(xí)了該通知精神，并在會(huì)后對照自身工作情況進(jìn)行了討論及自查，現(xiàn)將自查整改情況報(bào)告如下：
一、自查對象和范圍
我社區(qū)支行自助設(shè)備為在行穿墻式設(shè)備。
二、自查內(nèi)容
?。ㄒ唬┗A(chǔ)管理情況：
1、我社區(qū)支行堅(jiān)持每天早晚2次檢查自助設(shè)備運(yùn)行情況，保證自助設(shè)備全天24小時(shí)正常運(yùn)行。
2、已做到機(jī)具每天清潔衛(wèi)生、定期保養(yǎng)維護(hù)自助設(shè)備，按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規(guī)范整潔。
3、加鈔時(shí)做到停機(jī)加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現(xiàn)金清分做到在封閉環(huán)境中進(jìn)行；按要求將廢鈔箱、存款箱、取款箱內(nèi)現(xiàn)金進(jìn)行分別清點(diǎn)加鈔完畢后做取款測試。
4、加鈔過程按要求做到全程監(jiān)控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，已做到每月3次查看監(jiān)控錄像。
5、自助設(shè)備管理人員按規(guī)定更換密碼并記錄，按月更換密碼，備份密碼及鑰匙按要求分別保管。鑰匙使用完畢后，按要求入庫（柜）保管；備用鑰匙按要求封存保管；交接按要求進(jìn)行記錄。
6、更換自助設(shè)備管理員、加鈔員嚴(yán)格按照總部要求進(jìn)行備案，按要求進(jìn)行記錄。
7、我社區(qū)支行嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備業(yè)務(wù)管理制度和操作規(guī)程，保證自助設(shè)備正常運(yùn)行。
8、嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備安全防范制度和操作規(guī)程。
9、客戶操作區(qū)有隔斷擋板及一米線，使廣大儲(chǔ)戶能夠安全用卡、放心用卡。
10、管理員、加鈔員已完全熟練掌握了加鈔、操作機(jī)具、修改密碼、調(diào)閱監(jiān)控等操作技能。
11、每天4次巡視，以確保周邊無可疑裝置和粘貼物及虛假廣告。
（二）安全防范設(shè)施建設(shè)情況：
1、已安裝視頻監(jiān)控裝置，可以清晰的看到客戶正面圖像及進(jìn)、出鈔口現(xiàn)金裝填過程的實(shí)時(shí)錄像；回放錄像客戶面部特征及進(jìn)、出鈔口現(xiàn)金裝填過程圖像清晰。
2、已安裝防窺罩，所有攝像機(jī)都不能看到客戶密碼操作。
3、圖像數(shù)據(jù)記錄采用數(shù)字錄像設(shè)備。
4、視頻圖像疊加時(shí)間和日期信息，數(shù)據(jù)儲(chǔ)存時(shí)間大于30天。
5、已有總部統(tǒng)一安裝的安全提示和24小時(shí)服務(wù)電話。
6、視頻監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)間與自助設(shè)備時(shí)間保持同步。
7、有獨(dú)立的用戶操作區(qū)域，已設(shè)置一米線、防窺罩、防窺擋板。
8、自助設(shè)備采用實(shí)體磚。
今后，我社區(qū)支行將進(jìn)一步組織員工學(xué)習(xí)《銀行自助設(shè)備、自助銀行安全防范規(guī)定》。嚴(yán)格執(zhí)行總部統(tǒng)一制定的自助設(shè)備安全防范制度和操作規(guī)程。提高員工思想認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)防范風(fēng)險(xiǎn)防控能力，嚴(yán)格按照總部要求及相關(guān)制度規(guī)范操作，確保我社區(qū)支行自助設(shè)備業(yè)務(wù)安全運(yùn)行，穩(wěn)健發(fā)展。
銀行高管人員履職情況自查報(bào)告篇6
? ? ?一、健全組織，強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)
為確保此次自查工作順利進(jìn)行，我局成立了以紀(jì)檢書記為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。
二、嚴(yán)格清查，不走過場
成立清查小組，局領(lǐng)導(dǎo)要求認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，對照自查內(nèi)容進(jìn)行自查。做到不走過場不留死角，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。
三、認(rèn)真自查，及時(shí)自糾
按照《綿竹市財(cái)政局關(guān)于開展全市財(cái)政資金安全檢查工作的通知》的要求，我局對本單位內(nèi)部控制制度、財(cái)務(wù)管理制度和財(cái)政資金的管理情況進(jìn)行了自查。
1、建立健全行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度。我局嚴(yán)格按照收支“兩條線”原則，所有的`業(yè)務(wù)收入都全額繳入財(cái)政國庫，并按時(shí)間、單位、票據(jù)票號、金額做好每筆收入臺(tái)賬，每月末按時(shí)與財(cái)政國庫科對賬；每一筆業(yè)務(wù)支出都嚴(yán)格按照經(jīng)辦人——部門負(fù)責(zé)人——財(cái)務(wù)審核——分管領(lǐng)導(dǎo)審核——領(lǐng)導(dǎo)審批的審批程序執(zhí)行財(cái)務(wù)報(bào)銷制度。
2、財(cái)政票據(jù)指派專人專管，建立了票據(jù)領(lǐng)用、核銷臺(tái)賬，年底按財(cái)政票據(jù)管理要求進(jìn)行清零并注銷。
3、我局財(cái)務(wù)印章管理原則是：分開存放保管，監(jiān)督審批使用。財(cái)務(wù)專用章由會(huì)計(jì)負(fù)責(zé)保管，法人印章由出納保管。財(cái)務(wù)印章保存在安全地方，并且經(jīng)常檢查，非保管人員不得使用，非經(jīng)單位負(fù)責(zé)人同意，不得攜章外出。禁止非財(cái)務(wù)事項(xiàng)加蓋財(cái)務(wù)印章，嚴(yán)禁財(cái)務(wù)印章外借。
4、財(cái)務(wù)科的職能職責(zé)明確，下設(shè)會(huì)計(jì)和出納兩個(gè)崗位，各自職責(zé)分工明確，會(huì)計(jì)與出納之間，相互協(xié)調(diào)配合，并相互制約。月末出納的現(xiàn)金、銀行日記賬與會(huì)計(jì)的賬務(wù)相核對，會(huì)計(jì)的賬務(wù)必須與銀行和財(cái)政的相核對，確認(rèn)無誤后方可結(jié)賬。會(huì)計(jì)并定期與不定期的對出納的庫存現(xiàn)金進(jìn)行抽查。
5、我局財(cái)務(wù)核算基本按照行政事業(yè)單位會(huì)計(jì)制度進(jìn)行核算與管理，但還不夠完善，下步應(yīng)按照要求進(jìn)一步完善會(huì)計(jì)核算。
6、無違規(guī)開設(shè)銀行賬戶，現(xiàn)有賬戶按照要求管理使用，對賬制度每月末認(rèn)真落實(shí)。
7、財(cái)政資金按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理與使用，財(cái)政資金撥付流程科學(xué)規(guī)范，財(cái)政資金審核及時(shí)到位，無財(cái)政資金未納入國庫集中支付。
這次自查自糾，是促使我局財(cái)務(wù)工作自我完善的一次切實(shí)可行的行動(dòng)，使我們及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，并針對存在的問題及時(shí)加以整改，從而使我局財(cái)務(wù)工作更加完善有效。
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2025-04-03 
